開 立 賬 戶 程 序

由 2016 年 6 月 6 日 起 ， 東 亞 證 券 有 限 公 司 ( " 東 亞 證 券 " ) 暫 停 開 立 現 金 證 券 賬 戶 ， 閣 下 仍 可 透 過 東 亞 證 券 開 立 股 票 期 權 賬 戶 或 保 證 金 賬 戶 等 ， 而 閣 下 必 須 在 香 港 東 亞 銀 行 有 限 公 司 ( " 東 亞 銀 行 " )( 網 址 ： www.hkbea.com ) 持 有 一 個 港 圓 或 多 種 貨 幣 的 銀 行 賬 戶 ， 以 便 作 為 一 切 證 券 買 賣 及 其 他 交 易 的 交 收 用 途 。

有 關 於 東 亞 銀 行 開 戶 詳 情 ， 請 致 電 東 亞 銀 行 客 戶 服 務 熱 線 聯 絡 垂 詢 ，
電 話 號 碼 ： (852) 2211 1333 ， 或 電 子 郵 箱 ： info@hkbea.com

有 關 於 東 亞 證 券 開 戶 詳 情 ， 請 致 電 本 公 司 開 立 證 券 賬 戶 熱 線 垂 詢 ，
電 話 號 碼 ： (852) 3608 8021 ， 或 電 子 郵 箱 ： accounts@easecurities.com.hk

1. 閣 下 請 親 往 東 亞 證 券 有 限 公 司 開 立 股 票 期 權 賬 戶 或 保 證 金 賬 戶 並 簽 署 下 列 文 件 ：

個 人 賬 戶 ：

期 權 客 戶 協 議 書 或 保 證 金 客 戶 協 議 書
風 險 披 露 聲 明 書
印 鑑 咭 兩 張
開 戶 資 料 表 格 ( 個 人 客 戶 )
直 接 付 款 授 權 書
關 於 美 國 的 《外 國 賬 戶 稅 務 合 規 法 案》(「合 規 法 案」) 的 新 開 個 人 賬 戶 自 我 證 明
聯 名 賬 戶 授 權 書 ( 只 適 用 於 聯 名 客 戶 )
公 司 通 訊 計 劃 申 請 書 ( 可 選 擇 填 寫 )
即 時 股 票 報 價 服 務 用 戶 協 議 書 ( 可 選 擇 填 寫)
保 證 金 信 貸 申 請 表 ( 個 人 客 戶 ) (保 證 金 賬 戶 適 用)
客 戶 同 意 書 ( 股 票 期 權 賬 戶 適 用)
授 權 書( 股 票 期 權 賬 戶 適 用)

有 限 公 司 賬 戶 – 於 香 港 成 立 的 公 司：

期 權 客 戶 協 議 書 或 保 證 金 客 戶 協 議 晝
風 險 披 露 聲 明 書
印 鑑 咭 兩 張
開 戶 資 料 表 格 ( 公 司 客 戶 )
補 充 開 戶 資 料 表 格 ( 主 要 股 東 / 董 事 / 授 權 簽 署 人 / 實 益 擁 有 人 )
直 接 付 款 授 權 書
會 議 記 錄
關 於 美 國 的《外 國 賬 戶 稅 務 合 規 法 案》的 機 構 客 戶 身 份 證 明 書
公 司 通 訊 計 劃 申 請 書 ( 可 選 擇 填 寫 )
即 時 股 票 報 價 服 務 用 戶 協 議 書 ( 可 選 擇 填 寫 )
保 證 金 信 貸 申 請 表 ( 機 構 客 戶 ) (保 證 金 賬 戶 適 用)
客 戶 同 意 書 ( 股 票 期 權 賬 戶 適 用)
授 權 書( 股 票 期 權 賬 戶 適 用)

2. 需 要 呈 交 的 文 件

個 人 賬 戶

賬 戶 持 有 人 的 身 份 證 明 文 件
國 籍 證 明 文 件 ， 例 如：護 照 (如 非 持 有 香 港 永 久 性 居 民 身 份 證 )
最 近 三 個 月 內 住 址 證 明 文 件( 例 如：電 費 單、 電 話 費 單 ， 銀 行 月 結 單 等)
最 近 三 個 月 內 的 入 息 證 明 - 每 月 入 息 須 不 少 於 港 幣 10,000.00 或
流 動 資 產 證 明 - 須 不 少 於 港 幣 100,000.00
香 港 東 亞 銀 行 有 限 公 司 開 立 的 多 種 貨 幣 賬 戶

有 限 公 司 賬 戶 – 於 香 港 成 立 的 公 司

有 效 商 業 登 記 證

最 新 一 期 的 周 年 申 報 表 表 格 AR1/NAR1 ( 或表格 NC1/NNC1/NNC1G ) 及 其 後 所 有 文 件 ， 包 括 表 格 D2A/ND2A 及 D2B/ND2B ( 若 有 ) 、 股 份 分 配 申 報 表 (SC1) 及 轉 讓 文 書 以 詳 細 列 出 所 有 實 益 擁 有 人 ( 等 )

架 構 圖 ， 若 有 ， ( 由 董 事 認 證 ) 顯 示 每 間 中 介 控 股 公 司 的 成 立 國 家 、 營 業 國 家 、 擁 有 公 司 股 份 的 股 權 份 數 及 其 實 益 擁 有 人 ( 等 )

身 份 證 明 文 件

住 宅 地 址 證 明 ( 例 如 ： 最 近 3 個 月 的 公 用 事 業 賬 單 ) ( 如 需 要 )

國 籍 證 明 ， 例 如 ： 護 照 ( 如 非 持 有 香 港 永 久 性 居 民 身 份 證 )

永 久 地 址 證 明 ( 如 永 久 地 址 與 住 宅 地 址 不 同 ) ( 如 需 要 )

銀 行 介 紹 信 ( 若 有 )

所 有 董 事 身 份 證 明 資 料（姓 名 、 身 份 證 明 文 件 號 碼 及 種 類 ) 流 動 資 產 證 明 - 須 不 少 於 港 幣 300,000.00

3. 一 經 開 立 本 公 司 之 股 票 期 權 賬 戶 或 保 證 金 賬 戶 ， 本 公 司 將 視 乎 閣 下 所 申 請 之 交 易 渠 道 ， 以 郵 寄 或 電 郵 通 知 閣 下 之 密 碼 以 供 客 戶 使 用 。

除 上 述 文 件 外 ， 如 有 需 要 ， 東 亞 證 券 有 限 公 司 (「 東 亞 證 券 」) 會 要 求 客 戶 提 供 其 他 資 料 及 文 件 。

為 遵 守 監 管 機 構 指 引 及 營 運 需 要 ， 東 亞 證 券 會 依 賴 所 有 提 供 的 資 料 / 文 件 進 行 盡 職 調 查 。 東 亞 證 券 保 留 接 受 或 拒 絕 開 戶 申 請 的 唯 一 及 絕 對 決 定 權 而 無 須 提 供 任 何 理 由 。

東 亞 證 券 有 限 公 司 是 香 港 證 券 及 期 貨 監 察 委 員 會 之 持 牌 法 團 ， 並 且 是 香 港 交 易 及 結 算 所 的 參 與 者 。

所 有 賬 戶 的 開 立 和 運 作 將 受 到 香 港 有 關 證 券 法 例 及 條 例 的 約 束 ， 但 不 受 到 美 國 Security Investment Protection Corporation(USA) 的 保 障 。 賬 戶 持 有 人 須 對 有 關 的 資 產 及 資 本 增 值 或 減 值 向 稅 務 局 或 有 關 的 政 府 部 門 申 報 。