开 立 账 户 程 序

由 2016 年 6 月 6 日 起 ， 东 亚 证 券 有 限 公 司 ( " 东 亚 证 券 " ) 暂 停 开 立 现 金 证 券 账 户 ， 阁 下 仍 可 透 过 东 亚 证 券 开 立 股 票 期 权 账 户 或 保 证 金 账 户 ， 而 阁 下 必 须 在 香 港 东 亚 银 行 有 限 公 司 ( " 东 亚 银 行 " ) ( 网 址 ： www.hkbea.com ) 持 有 一 个 港 圆 或 多 种 货 币 的 银 行 账 户 ， 以 便 作 为 一 切 买 卖 及 其 他 交 易 的 交 收 用 途 。

有 关 于 东 亚 银 行 开 户 详 情 ， 请 致 电 东 亚 银 行 客 户 服 务 热 线 联 络 垂 询 ，
电 话 号 码 ： (852) 2211 1333 ， 或 电 子 邮 箱 ： info@hkbea.com

有 关 于 东 亚 证 券 开 户 详 情 ， 请 致 电 本 公 司 开 立 证 券 账 户 热 线 垂 询 ，
电 话 号 码 ： (852) 3608 8021 ， 或 电 子 邮 箱 ： accounts@easecurities.com.hk

1. 阁 下 请 亲 往 东 亚 证 券 有 限 公 司 开 立 股 票 期 权 账 户 或 保 证 金 账 户 并 签 署 下 列 文 件 ：

个 人 账 户 ：

期 权 客 户 协 议 书 或 保 证 金 客 户 协 议 书
风 险 披 露 声 明 书
印 鉴 咭 两 张
开 户 资 料 表 格 ( 个 人 客 户 )
直 接 付 款 授 权 书
关 于 美 国 的 《外 国 账 户 税 务 合 规 法 案》(「合 规 法 案」) 的 新 开 个 人 账 户 自 我 证 明
联 名 账 户 授 权 书 ( 只 适 用 於 联 名 客 户 )
公 司 通 讯 计 划 申 请 书 ( 可 选 择 填 写 )
即 时 股 票 报 价 服 务 用 户 协 议 书 ( 可 选 择 填 写)
保 证 金 信 贷 申 请 表 ( 个 人 客 户 ) ( 保 证 金 账 户 适 用)
客 户 同 意 书 ( 股 票 期 权 账 户 适 用)
授 权 书 ( 股 票 期 权 账 户 适 用)

有 限 公 司 账 户 – 于 香 港 成 立 的 公 司：

期 权 客 户 协 议 书 或 保 证 金 客 户 协 议 书
风 险 披 露 声 明 书
印 鉴 咭 两 张
开 户 资 料 表 格 ( 公 司 客 户 )
补 充 开 户 资 料 表 格 ( 主 要 股 东 / 董 事 / 授 权 签 署 人 / 实 益 拥 有 人 )
直 接 付 款 授 权 书
会 议 记 录
关 于 美 国 的《外 国 账 户 税 务 合 规 法 案》的 机 构 客 户 身 份 证 明 书
公 司 通 讯 计 划 申 请 书 ( 可 选 择 填 写 )
即 时 股 票 报 价 服 务 用 户 协 议 书 ( 可 选 择 填 写 )
保 证 金 信 贷 申 请 表 ( 机 构 客 户 ) (保 证 金 账 户 适 用)
客 户 同 意 书 ( 股 票 期 权 账 户 适 用)
授 权 书 ( 股 票 期 权 账 户 适 用)

2. 需 要 呈 交 的 文 件

个 人 账 户

账 户 持 有 人 的 身 份 证 明 文 件
国 籍 证 明 文 件 ， 例 如：护 照 (如 非 持 有 香 港 永 久 性 居 民 身 份 证 )
最 近 三 个 月 内 住 址 证 明 文 件( 例 如：电 费 单 、 电 话 费 单 ， 银 行 月 结 单 等)

最 近 三 个 月 内 的 入 息 证 明 - 每 月 入 息 须 不 少 于 港 币 10,000.00 或

有 效 商 业 登 记 证
公 司 注 册 证 书 及 其 后 的 更 改 名 称 证 书 ( 如 有 )
公 司 章 程 大 纲 及 细 则 / 公 司 章 程 细 则 及 其 修 改 的 任 何 决 议
董 事 会 会 议 记 录 或 决 议 案 以 确 实 开 立 账 户 及 账 户 的 授 权 处 理 人 ( 如 有 )

最 新 一 期 的 周 年 申 报 表 表 格 AR1/NAR1( 或 表 格 NC1/NNC1/NNC1G) 及 其 后 所 有 文 件 ， 包 括 表 格 D2A/ND2A 及 D2B/ND2B ( 若 有 ) 、 股 份 分 配 申 报 表 ( SC1 ) 及 转 让 文 书 以 详 细 列 出 所 有 实 益 拥 有 人( 等 )

架 构 图 ， 若 有 ， ( 由 董 事 认 证 ) 显 示 每 间 中 介 控 股 公 司 的 成 立 国 家 、 营 业 国 家 、 拥 有 公 司 股 份 的 股 权 份 数 及 其 实 益 拥 有 人 ( 等 )

身 份 证 明 文 件
住 宅 地 址 证 明 ( 例 如 ：最 近 3 个 月 的 公 用 事 业 账 单 )( 如 需 要 )
国 籍 证 明 ， 例 如 ： 护 照 ( 如 非 持 有 香 港 永 久 性 居 民 身 份 证 )
永 久 地 址 证 明 ( 如 永 久 地 址 与 住 宅 地 址 不 同 )( 如 需 要 )
银 行 介 绍 信 ( 若 有 )

所 有 董 事 身 份 证 明 资 料 （ 姓 名 、 身 份 证 明 文 件 号 码 及 种 类 ) 流 动 资 产 证 明 - 须 不 少 于 港 币 300,000.00

3. 一 经 开 立 本 公 司 之 股 票 期 权 账 户 或 保 证 金 账 户 ， 本 公 司 将 视 乎 阁 下 所 申 请 之 交 易 渠 道 ， 以 邮 寄 或 电 邮 通 知 阁 下 之 密 码 以 供 客 户 使 用 。

除 上 述 文 件 外 ，如 有 需 要 ，东 亚 证 券 有 限 公 司 (「 东 亚 证 券」) 会 要 求 客 户 提 供 其 他 资 料 及 文 件 。

为 遵 守 监 管 机 构 指 引 及 营 运 需 要 ，东 亚 证 券 会 依 赖 所 有 提 供 的 资 料 / 文 件 进 行 尽 职 调 查 。东 亚 证 券 保 留 接 受 或 拒 绝 开 户 申 请 的 唯 一 及 绝 对 决 定 权 而 无 须 提 供 任 何 理 由 。

东 亚 证 券 有 限 公 司 是 香 港 证 券 及 期 货 监 察 委 员 会 之 持 牌 法 团 ，并 且 是 香 港 交 易 及 结 算 所 的 参 与 者 。

所 有 账 户 的 开 立 和 运 作 将 受 到 香 港 有 关 证 券 法 例 及 条 例 的 约 束 ，但 不 受 到 美 国 Security Investment Protection Corporation(USA) 的 保 障 。账 户 持 有 人 须 对 有 关 的 资 产 及 资 本 增 值 或 减 值 向 税 务 局 或 有 关 的 政 府 部 门 申 报 。